Compliance y Mitigación de Riesgos
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Proveemos servicios de Compliance y Mitigación de Riesgos
MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393 – 21.595. FCPA y UK BRIBERY ACT. (Delitos Penales, Económicos, Ambientales).
Servicio de Implementación o actualización en materia de Compliance y Mitigación de riesgos, el cual permitirá adoptar los controles adecuados para prevenir las sanciones Civiles y Criminales que la Ley 20.393 sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas establece para las empresas, apoderados, directores, ejecutivos, y en general a toda entidad relacionada, incluyendo Ley 21.595 sobre delitos económicos y atentados contra el medio ambiente y regulación internacional aplicable (FCPA – UK Bribery Act).
– Capacitación Inicial.
– Entrevistas de Levantamiento de Procesos.
– Informe de gestión preliminar y calificación de riesgo inherente.
– Desarrollo de plan de mitigación de riesgos penales.
– Desarrollo y entrega de Matriz de Riesgos Penales,Económicos y Ambientales.
– Desarrollo y entrega de Políticas, Procedimientos,Protocolos, Anexos y templates necesarios para una adecuada mitigación de riesgos identificados.
– Entrega de Informe Final con evaluación de Riesgo Residual.
– Apoyo en la aprobación del Modelo de Prevención, con entrega de toda la documentación legal necesaria.
– Capacitación Final según requerimientos.
PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO EN MATERIA DE LIBRE COMPETENCIA (DL 211 – Ley 20.169)
Servicio de implementación o actualización de Programas de Cumplimiento en Libre Competencia basados en las directrices dictadas por la Fiscalía Nacional Económica (FNE).
– Capacitación Inicial.
– Entrevistas de Levantamiento de Procesos.
– Informe de gestión preliminar y calificación de riesgo inherente
– Confección de Política de Libre Competencia.
– Confección de un Programa de Cumplimiento de la Libre Competencia, basada en directrices de la Guía elaborada por la Fiscalía Nacional Económica (FNE).
– Confección de una Guía para la participación en Asociaciones Gremiales o reuniones con la competencia (según el caso).
– Confección de Matriz de riesgos de Libre Competencia, basada en los procesos de la empresa.
– Confección de una Guía Práctica que resume las actividades permitidas y prohibidas con impacto en Libre Competencia.
– Confección de un protocolo sobre manejo de información comercial y competitivamente sensible (según el caso).
– Asistencia al EPD en Libre Competencia.
– Entrega de un Programa Anual en Libre Competencia (1° Capacitación incluida y entrega del material).
PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO EN MATERIA DE TRATAMIENTO DE DATOS PERSONALES (LEY 21.719 – DGPR COMUNIDAD EUROPEA).
– Capacitación Inicial.
– Entrevistas de Levantamiento de Procesos.
– Informe de gestión preliminar y calificación de riesgo inherente
– Confección de Política de Manejo de Datos personales, basada en legislación Nacional Ley 19.628 y reforma de ley 21.719, además de Norma Internacional Extraterritorial (GDPR Comunidad Europea).
– Confección de Anexos Contractuales para el Programa de tratamiento de datos personales Trabajadores / Prestadores de servicios / Clientes.
– Confección de Matriz de riesgos sobre Manejo de Datos Personales, basada en datos registrados por la empresa.
– Designación del Encargado de Datos y descripción del cargo.
– Entrega del Programa de Inducción Anual sobre debido tratamiento de Datos Personales, (1° Capacitación incluida y entrega del material).
PLAN DE CAPACITACIONES ANUALES.
Servicio de provisión Capacitación en materias sensibles o de mayor riesgo / exposición.
– Confección de PPT explicativo, entrega de material para apoyo.
– Capacitación y evaluación final (con ejemplos reales) a las Áreas de mayor exposición / riesgo, sobre:
a) Ley 20.393 sobre Responsabilidad Penal de Personas Jurídicas y todas sus modificaciones hasta la fecha.
b) Libre Competencia y Competencia desleal.
c) Tratamiento de Datos Personales.
d) Cyberseguridad.
e) Ley Karin.
f) Donaciones corporativas y riesgos penales.
g) Regalos e Invitaciones y riesgos penales.
h) Correcto relacionamiento con Funcionarios Públicos (FP/FM/PEP).
i) Mesa de trabajo revisando dilemas, formas de proceder y casos prácticos
Servicio de provisión Capacitación en materias sensibles o de mayor riesgo / exposición.
El servicio incluye:
– Confección de PPT explicativo, entrega de material para apoyo,
– Capacitación y evaluación final (con ejemplos reales) a las Áreas de mayor exposición / riesgo, sobre:
a) Ley 20.393 sobre Responsabilidad Penal de Personas Jurídicas y todas sus modificaciones hasta la fecha.
b) Libre Competencia y Competencia desleal.
c) Tratamiento de Datos Personales.
d) Cyberseguridad.
e) Ley Karin.
f) Donaciones corporativas y riesgos penales.
g) Regalos e Invitaciones, y riesgos penales.
h) Correcto relacionamiento con Funcionarios Públicos (FP/FM/PEP).
i) Mesa de trabajo revisando dilemas, formas de proceder y casos prácticos.