Compliance Officer Externo
El Servicio por concepto de Compliance Officer externo surge de la necesidad de ahorro de costos por concepto de Head Count al interior de las empresas al momento de implementar un Modelo de Prevención de delitos, pero manteniendo un estándar legal de debida independencia del cargo y poseer los conocimientos, experiencia y facultades necesarias para el desarrollo eficaz del cargo.
El servicio incluye: Desarrollar el programa anual de Inducciones y/o Capacitaciones.
Reporte semestral al Directorio / Alta Dirección.
Integración del Comité de Ética y responsable de actas (según el caso).
Realización de actualizaciones al Sistema de Cumplimiento Implementado.
Apoyo al directorio y gerencia (GG, Legal, Contralor).
Administración del Canal de denuncias.
Realización de Investigaciones (N° de investigaciones, por definir).
Levantamiento de actas y emisión de informes legales.
Mantención y actualización de la Matriz de Riesgos, de acuerdo a los procesos de la empresa.
Auditorías
Las Auditorías forenses de Cumplimiento normativo, son un Servicio de Revisión y análisis de Programas de Mitigación de riesgos implementados al interior de Empresas (evaluaciones periódicas), con verificación de cumplimiento y provisión de informe con hallazgos y eventuales planes de mejora.