LCCP Compliance excelencia En Materia de mitigación de riesgos
LCCP Compliance nace como una necesidad para brindar a las Empresas servicios de excelencia en materia de mitigación de riesgos corporativos.
Brindar a nuestros clientes un servicio de excelencia y real apoyo en su operación diaria, otorgando seguridad y agilidad en los negocios. Buscamos ser proactivos en proveer soluciones eficientes, de bajo costo y descubrir sinergias positivas en la optimización de recursos. Ayudamos a las empresas a crear una cultura de ética e integridad en el desarrollo de sus operaciones diarias, mitigando el riesgo empresarial y fortaleciendo la imagen y reputación corporativa.
¿Quienes Somos?
Analizamos los procesos que nuestros clientes efectúan para el desarrollo de su giro comercial, midiendo la efectividad de las prácticas de compliance y buena gobernanza, a fin de implementar políticas y procedimientos necesarios para una efectiva mitigación de riesgos en áreas de:
1. Responsabilidad Penal Corporativa.
2. Libre Competencia y Competencia Desleal.
3. Tratamiento de Datos Personales.
Somos un equipo multidisciplinario conformado porprofesionales de distintas áreas (Legal, Comercial, auditoría) con más de 15 años de experiencia en Compliance, Gobernanza Corporativa y Mitigación de Riesgos.
Contamos con Profesionales certificados a nivel internacional en el área de Mitigación de riesgos Corporativos.
Hemos implementado más de 200 Modelos de Prevención de Delitos en empresas y corporaciones de distinto rubro: Minería, Industrial, Energía, Transportes, Construcción, Retail, Educación, Pharma, entre otras, además de implementar Programas de Cumplimiento a Empresas, Universidades e Instituciones en Diversos países de LatAm y EEUU, con incorporación de legislación local y extraterritorial aplicable en la especie.
Christian de Amesti
Presidente LCCP
SERVICIOS
Proveemos servicios de Compliance y Mitigación de Riesgos
MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393 – 21.595. FCPA y UK BRIBERY ACT. (Delitos Penales, Económicos, Ambientales).
Servicio de Implementación o actualización en materia de Compliance y Mitigación de riesgos, el cual permitirá adoptar los controles adecuados para prevenir las sanciones Civiles y Criminales que la Ley 20.393 sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas establece para las empresas, apoderados, directores, ejecutivos, y en general a toda entidad relacionada, incluyendo Ley 21.595 sobre delitos económicos y atentados contra el medio ambiente y regulación internacional aplicable (FCPA – UK Bribery Act).
– Capacitación Inicial.
– Entrevistas de Levantamiento de Procesos.
– Informe de gestión preliminar y calificación de riesgo inherente.
– Desarrollo de plan de mitigación de riesgos penales.
– Desarrollo y entrega de Matriz de Riesgos Penales,Económicos y Ambientales.
– Desarrollo y entrega de Políticas, Procedimientos,Protocolos, Anexos y templates necesarios para una adecuada mitigación de riesgos identificados.
– Entrega de Informe Final con evaluación de Riesgo Residual.
– Apoyo en la aprobación del Modelo de Prevención, con entrega de toda la documentación legal necesaria.
– Capacitación Final según requerimientos.
PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO EN MATERIA DE LIBRE COMPETENCIA (DL 211 – Ley 20.169)
Servicio de implementación o actualización de Programas de Cumplimiento en Libre Competencia basados en las directrices dictadas por la Fiscalía Nacional Económica (FNE).
– Capacitación Inicial.
– Entrevistas de Levantamiento de Procesos.
– Informe de gestión preliminar y calificación de riesgo inherente
– Confección de Política de Libre Competencia.
– Confección de un Programa de Cumplimiento de la Libre Competencia, basada en directrices de la Guía elaborada por la Fiscalía Nacional Económica (FNE).
– Confección de una Guía para la participación en Asociaciones Gremiales o reuniones con la competencia (según el caso).
– Confección de Matriz de riesgos de Libre Competencia, basada en los procesos de la empresa.
– Confección de una Guía Práctica que resume las actividades permitidas y prohibidas con impacto en Libre Competencia.
– Confección de un protocolo sobre manejo de información comercial y competitivamente sensible (según el caso).
– Asistencia al EPD en Libre Competencia.
– Entrega de un Programa Anual en Libre Competencia (1° Capacitación incluida y entrega del material).
PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO EN MATERIA DE TRATAMIENTO DE DATOS PERSONALES (LEY 21.719 – DGPR COMUNIDAD EUROPEA).
– Capacitación Inicial.
– Entrevistas de Levantamiento de Procesos.
– Informe de gestión preliminar y calificación de riesgo inherente
– Confección de Política de Manejo de Datos personales, basada en legislación Nacional Ley 19.628 y reforma de ley 21.719, además de Norma Internacional Extraterritorial (GDPR Comunidad Europea).
– Confección de Anexos Contractuales para el Programa de tratamiento de datos personales Trabajadores / Prestadores de servicios / Clientes.
– Confección de Matriz de riesgos sobre Manejo de Datos Personales, basada en datos registrados por la empresa.
– Designación del Encargado de Datos y descripción del cargo.
– Entrega del Programa de Inducción Anual sobre debido tratamiento de Datos Personales, (1° Capacitación incluida y entrega del material).
PLAN DE CAPACITACIONES ANUALES.
Servicio de provisión Capacitación en materias sensibles o de mayor riesgo / exposición.
– Confección de PPT explicativo, entrega de material para apoyo.
– Capacitación y evaluación final (con ejemplos reales) a las Áreas de mayor exposición / riesgo, sobre:
a) Ley 20.393 sobre Responsabilidad Penal de Personas Jurídicas y todas sus modificaciones hasta la fecha.
b) Libre Competencia y Competencia desleal.
c) Tratamiento de Datos Personales.
d) Cyberseguridad.
e) Ley Karin.
f) Donaciones corporativas y riesgos penales.
g) Regalos e Invitaciones y riesgos penales.
h) Correcto relacionamiento con Funcionarios Públicos (FP/FM/PEP).
i) Mesa de trabajo revisando dilemas, formas de proceder y casos prácticos
Servicio de provisión Capacitación en materias sensibles o de mayor riesgo / exposición.
El servicio incluye:
– Confección de PPT explicativo, entrega de material para apoyo,
– Capacitación y evaluación final (con ejemplos reales) a las Áreas de mayor exposición / riesgo, sobre:
a) Ley 20.393 sobre Responsabilidad Penal de Personas Jurídicas y todas sus modificaciones hasta la fecha.
b) Libre Competencia y Competencia desleal.
c) Tratamiento de Datos Personales.
d) Cyberseguridad.
e) Ley Karin.
f) Donaciones corporativas y riesgos penales.
g) Regalos e Invitaciones, y riesgos penales.
h) Correcto relacionamiento con Funcionarios Públicos (FP/FM/PEP).
i) Mesa de trabajo revisando dilemas, formas de proceder y casos prácticos.
Nuestros Clientes
Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Ut elit tellus, luctus nec ullamcorper mattis, pulvinar dapibus leo.
Compliance Officer Externo
El Servicio por concepto de Compliance Officer externo surge de la necesidad de ahorro de costos por concepto de Head Count al interior de las empresas al momento de implementar un Modelo de Prevención de delitos, pero manteniendo un estándar legal de debida independencia del cargo y poseer los conocimientos, experiencia y facultades necesarias para el desarrollo eficaz del cargo.
El servicio incluye: Desarrollar el programa anual de Inducciones y/o Capacitaciones.
Reporte semestral al Directorio / Alta Dirección.
Integración del Comité de Ética y responsable de actas (según el caso).
Realización de actualizaciones al Sistema de Cumplimiento Implementado.
Apoyo al directorio y gerencia (GG, Legal, Contralor).
Administración del Canal de denuncias.
Realización de Investigaciones (N° de investigaciones, por definir).
Levantamiento de actas y emisión de informes legales.
Mantención y actualización de la Matriz de Riesgos, de acuerdo a los procesos de la empresa.
Auditorías
Las Auditorías forenses de Cumplimiento normativo, son un Servicio de Revisión y análisis de Programas de Mitigación de riesgos implementados al interior de Empresas (evaluaciones periódicas), con verificación de cumplimiento y provisión de informe con hallazgos y eventuales planes de mejora.